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樊秀娣：高校二级学院绩效评估的科学方法论思考

来源：里瑟琦智库微信公众号作者：时间：2016-07-06 文档编号：1467768285554

“引入公平竞争，加大绩效考核，促进高校办出特色、争创一流”已是政府管理和高校办学的共识。同济大学率先在校内对二级学院尝试办学绩效评估。学校自2005年成立办学质量评估院（简称评估院）即着手筹划“校内二级学院办学绩效评估”，至今评估院代表学校完成了12个学年度12轮校内二级学院绩效评估并编制了相应12册《同济大学办学质量白皮书》（简称《白皮书》）。

目前有不少高校也正尝试或打算开展校内二级学院绩效评估，为此，我们试图站在科学方法论的角度，力求对高校二级学院绩效评估做些具有普遍意义和实用价值的总结与提炼：

一、在顶层设计上，二级学院绩效评估要始终坚持“前”瞻“后”顾

顶层设计是系统工程学上的术语，其含义源自高端的总体构想和全面设计。从某种意义上说，高校二级学院绩效评估，这是学校自发、主动对校内二级学院进行办学绩效评估，此种做法当属高校内部管理体制的一项改革举措，对此做好顶层设计尤为重要：

1.体现顶层决定性。顶层设计是自高端向低端展开的设计方法，核心理念与目标都源自顶层，因此顶层决定底层，高端决定低端。高校二级学院绩效评估与学校领导班子治校理念和措施关系密切，为此，学校领导班子的态度和决心至关重要。

2.体现实际可操作性。顶层设计的基本要求是表述简洁明确，设计成果具备实践可行性，换言之，顶层设计成果应是可实施、可操作的。高校二级学院绩效评估涉及学院声誉及切身利益，必须把整个活动的目、内容、步骤、结果、效应等论证、设计周全。

在开展二级学院绩效评估顶层设计时，要充分认识到此项目是一项不仅复杂、高难度而且敏感、强效应的系统工程，因此任何时候都要坚持“前”瞻“后”顾。这里的“前”瞻“后”顾，是指既要紧盯绩效评估之强校、治校目标，又要不忘顾及学院的承受力、接受度和实际效应。在制订二级学院绩效评估的各项政策、制度和措施时要和学院有充分的沟通、交流和协商，最大限度地获得学院的认可和支持，同时确保此项活动的开展对学院的建设和发展具有正向促进作用。

二、在方案制定上，二级学院绩效评估要力求做到“深”入“浅”出

清代学人俞樾的“诗人用意之妙，在乎深入而显出。入之不深，则有浅易之病；出之不显，则有艰涩之患”深入人心。高校二级学院绩效评估的深入浅出，其特点在于：

1.表现形式简明扼要。高校二级学院绩效评估涉及人才培养、科学研究、师资队伍、国际交流等诸多办学功能，各种要素相对繁杂。因而，在内容、方法和结果等方面要力求简明，毕竟评估受众绝大多数非评估专业人士，他们仅关注“事实”和“结果”。

2.行事风格便捷顺畅。高校二级学院绩效评估，在操作过程中也十分强调便捷、顺畅、到位。为此，在评估指标体系设计之初，就要严格遵循二级学院绩效评估指标数据与现有学校各部门的管理数据“对接”原则，如此，可避免许多繁复和差错。

教育评估做到“深”入“浅”出，体现的是对评估受众的尊重。评估主办者和操作者要把评估受众群体的感受放在第一位，尽可能收起令人感到“高深莫测”或“一筹莫展”的所谓深刻。“浅”非浅薄或肤浅，而是深入后的“明了”浅出。深入浅出要靠苦心经营，高校二级学院绩效评估尤要重视以鲜明、简洁、易懂的方式、形式来表达独到、缜密的管理理念和风格。

三、在规则确立上，二级学院绩效评估要高度重视“粗”易“细”难

科学方法论告诉我们，对事物认识越明晰、深刻，对其分类也一定越细致。换言之，探究事物规律，越往细走越不容易。这一科学认识规律同样也适用于高校二级学院绩效评估。其中，尤要坚持以下两大原则：

1.细致入微原则。相比社会上把一所高校作为评价对象的大学排行榜，高校二级学院绩效评估是把学校内部的二级学院作为被评单位，而要对各个学院相对应的各项指标数据准确计量，其难度要比把一个学校作为计量单位要大得多，尤其需要耐心细致。

2.宁缺毋滥原则。毋庸置疑，在高校二级学院绩效评估中，有些指标虽然重要但难以量化，我们认为，要选择重要且有把握获得准确数据的指标。对那些目前无法收集或计量的指标，即使重要也只能“忍痛割爱”。在可靠数据分析下得出的各项结果，至少在一定范围内是可以比较、分析和研讨的。

很多时候，把细活做到位，能发现学校管理上的许多问题，工作成效自然显现。例如，该有的数据没有，常能显现学校和学院管理中的盲点和漏洞。更多的，是发现数据和实际情况不符，这正暴露了学校和学院之间沟通中的问题。通过深入细致的数据收集与梳理，平时混匿于各种繁复现象下的重要问题就会“浮出水面”，而这些往往正是我们管理中要解决的棘手问题。

四、在指标分析上，二级学院绩效评估要充分理解“有”易“无”难

绩效评估一般都是根据评估指标来处理数据并显示评估结果，说到底就是对现有“库存”按要求进行梳理。而事实上，评估目的更在于通过对二级学院现状的梳理和分析，找出下一步建设的重点和方向。为此，高校二级学院绩效评估要充分分析关乎学校发展的各项指标：

1.着眼于“无中生有”。如果说“已有的”体现了“业绩”，那么“没有的”预示着“可能”。高校二级学院绩效评估要透过“有些什么”来真正发现“缺些什么”，比如，希望多产出高水平的科研成果、奖项，需要谈深、谈透的恰恰是还缺少什么条件和基础。

2.慎谨于“从有到无”。有时，为了达到“从无到有”的目的，必须先经历“从有到无”的过程，那就更不容易了。比如，新学科、新专业建设，往往先要缩减老学科、专业课程，这又谈何容易？所以在形成“从有到无”的观点和做法时，尤其是涉及到人事调配和人员利益时，更来考虑仔细、周密，否则，再好的建设方案也极有可能因遭遇重重人事阻力而难以奏效。

从以评促建的角度而言，评估就是为了聚焦到关键的“无”。绩效评估活动本质上就应该是紧紧盯住“无”不放手，直至最终建设、发展成想要的“有”。

五、在价值追求上，二级学院绩效评估要十分强调“实”入“虚”出

管理学界有句经典名言，即“管理的深处是激励”，而激励的最高境界应该是相关对象自发、主动地为目标实现而发奋努力。系统动力学理论提出，任何一个生命系统，无论其规模大小，系统运转所依据的都是相同的动力学原理，即永不停息的自参照过程和寻求意义过程。高校二级学院绩效评估要有助于学院在目标引导下的自我建设和不断突破。

1.提供价值资讯。高校二级学院就是“有个性”的生命组织，当然学院作为一个复杂的开放系统，其自参照过程非常复杂，而学院绩效评估恰能提供给学院最具体、重要、清晰的参照指标、数据及内外关系等信息，这将大力促进学院与外界不断地进行能量、信息与物质交换，以维持其存在并发挥功能。

2.强调“三个意识”。遵循马克思主义“人本”和“物本”相统一的方法论，联系到高校二级学院绩效评估，我们眼中看到的是硬指标、数据，但心中要牢记的是软氛围、观念等。为此，要真正确立和强化“三个意识”：即学院办学的“质量意识”、职能部门办学的“服务意识”、校级领导办学的“基层意识”。相信这才是高校二级学院绩效评估追求的终极目标和效应，也是学校和学院办学质量和效益得以持久保证的第一要素。

以数据分析和比较技术见长的校内学院绩效评估作为一种校内管理模式，其管理目标和效率绝非仅靠一个个冰冷的数字来实现。通过院系绩效评估，能否在全校上下形成一种追求质量和效益的观念，进而自觉落实到各项工作和行动中去，真正实现以评促建的初衷或目标，这是高校二级学院绩效评估之根本目的，也是判断评估活动是否卓有成效之首要标准。

以上我从科学方法论角度来反思和探索高校内部二级学院绩效评估问题，尝试提炼出一些普遍的认识和方法，以期为高校内部学院绩效评估与管理提供一些可借鉴的经验和方法。当然，此仅为一家之言，偏颇、不妥之处，欢迎质疑、商榷。